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基金金泰(500001)_基金_财经纵横

上市担任裁判:国泰证券股份有限公司

要紧鼓励:

本公司基金上市公报书如《证券投资额基金施行暂行办法》和《上海自有资本市所证券投资额基金上市裁定》的规则编制,公司及其被明确提出人喜欢讲公司的事实。、个人和协同责任感的严格和完整性。公报材料由公司解说。。上海自有资本市所对基金上市及互相牵连事项的审察,既不指派公司的普通的授权。如有投资额者欲依靠机械力移动金泰证券投资额基金,分理解应于3月1日在上海证券日报上登载、奇纳河证券报和证券时报的《金泰证券投资额基金新兵阐明书》和本上市公报书。

摘要
资产绝对的:20亿份 货币股:好几百份
基金公司称号:国泰基金施行股份有限公司
监护人姓名:工商开账户上市提议:国泰证券股份有限公司
上市网站:上海自有资本市所 上市工夫:1998年4月7日
证券信号:500001省略:金泰基金

一、基金概略
金泰证券投资额基金是遵从《证券投资额基金施行暂行办法》及休息关于规则,如《金泰证券投资额基金基金盟约》确立或使变得安全的封盟约型证券投资额基金。基金限期15年。
国泰证券有限责任感公司、奇纳河电力设想投资额股份有限公司、上海阿建设想投资额公司和浙江国际设想公司。基金被明确提出人工商开账户。国泰基金施行股份有限公司基金监视者。
经奇纳河证券监视施行政务会证监基字[1998]7号文称赞,20亿个基金单位,提案人6订阅,000万基金单位,剩的194,000万基金单躺1998年3月23日经过上海自有资本市因而上网限价办法发行,人民币发行(人民币发行费)。资产的发给和搜集在1998年3月27日研究。。
1998年3月27日,金泰证券投资额基金发起人公报金泰证券投资额基金使被安排好。6的1亿家开始发行基金和发起人开始搞。,000百万资产单位咨询20亿元,它已被分系数基金的托管人在3月27日-工行的GOL。,基金监视者:国泰基金施行股份有限公司正式施行。
基金上市推荐经上海自有资本市所[上证上(1998年)第015号文]复核满意、喜欢,1998年4月7日上海自有资本市所市。基金的总许多为20亿,上市货币的许多是数亿份。,基金发起人开始搞的6000万家基金单位射中靶子3000万家,如金泰证券投资额基金盟约规则一年后上市市,发起人持一些基金许多不得少于整个许多。。
基金上市后,市单位为每手100份。,继续工夫为15年(从1998年3月27日到2013年3月27日)。
二、基金有产者人构造与流行音乐十大畅销唱片有产者人
1。基金有产者人构造:主办宴会方有产者6000万份,大众有产者数亿份。
2。流行音乐十大畅销唱片有产者者:
序号 称号 许多(一万)
1 国泰证券股份有限公司 3300
2 奇纳河电力设想投资额股份有限公司 900
3 上海爱建设想投资额公司 900
4 浙江国际设想投资额公司 900
5 王宇方 151.9
6 李明重压 90.9
7 王桂明 77.1
8 熊菊兰 65.8
9 赵国华 59.6
10 徐纪真 58.1
三。基金的总投资额额为593810。。

三、基金发起人、基金施行人、基金托管人简介
(1)基金发起人简介
1。国泰证券有限责任感公司(总发起人)
法定代劳人:金剑董
自动记录器地址:上海浦东机场上城路良朋大厦199号
组织同次多项式:有限责任感公司
确立或使变得安全日期:1992年10月
自动记录器资金:亿元人民币
营业限期:继续经纪
主营事情:寄销品销售额证券;自营去买东西、代劳去买东西证券;联系发行机构;证券担保物、折扣;形成基金事情,经纪与证券事情关于的投资额事情;抵押权的代管、过户、证词,代劳还款和股息结局;海内证券事情。
国泰证券股份有限公司财务状况良好,过来3年延续发工资;1995、1996、1997的总加法是1亿元。、亿元亿元(审计)。
2。奇纳河电力设想投资额股份有限公司
法定代劳人:邹在晋
自动记录器地址:现在称Beijing恢复普通大众51号
组织同次多项式:有限责任感公司
自动记录器资金:人民币5亿元
确立或使变得安全日期:1993年12月18日
营业限期:继续经纪
主营事情:将存入开账户设想投资额;融资地租事情;抵押权证人事情;实际使适应投资额事情等。
奇纳河电力设想投资额公司良好的财务状况,过来3年延续发工资。
三。上海爱建设想投资额公司
法定代劳人:王光建
自动记录器地址:上海市香港路59号
组织同次多项式:有限责任感公司
自动记录器资金:亿元人民币
确立或使变得安全日期:1986年8月
营业限期:继续经纪
主营事情:将存入开账户设想投资额等
上海爱建设想投资额公司财务状况良好,过来3年延续发工资。
4。浙江国际设想投资额公司
法定代劳人:王忠录
自动记录器地址:杭州延安路515—521号
组织同次多项式:国有独资
自动记录器资金:人民币3亿元
确立或使变得安全日期:1983年12月
营业限期:继续经纪
主营事情:将存入开账户设想投资额,对外商业与国际经济技术协作;实际使适应企业等。
浙江国际设想投资额公司财务状况良好,过来三年延续发工资。
(二)基金监视者简介
国泰基金施行股份有限公司
法定代劳人:金剑董
组织同次多项式:有限责任感公司
自动记录器地址:上海市浦东新区购物中心路199号
邮递区号:200120
自动记录器资金:6,人民币000万元
确立或使变得安全日期:1998年3月5日
营业自动记录器号:3100001005171
教训颁布发表联结竞选认真负责的人:丁长海
工具:021-62531534
国泰基金施行股份有限公司是由奇纳河证券获批,国泰证券有限责任感公司、奇纳河电力设想投资额股份有限公司、上海爱建设想投资额公司、浙江国际设想投资额公司四将存入开账户机构。
这家公司有董事会。、中西部及东部各州的县议会。公司眼前使被安排好5美元钞票机关,证券投资额部、得出所预测的成功实现的事开发部、调查监视机关、设计作品情节财务处与下有多个分社的旅行社施行部。确立或使变得安全董事会下的证券投资额决策政务会,公司的部件是公司的董事长。、总监视者、证券投资额副总监视者、证券投资额部认真负责的人及休息关于机关,次要职责是确定A股投资额比。,确定资产疏散度数和I个比,对证券投资额事情全豹的适配器。
公司现存的职员25人。,均有两年制专学科校鉴于学历;证券雇员三年鉴于雇员的百分率,接受执行指导原则未受到单位或互相牵连施行执行指导原则的处分。。
公司曾经发现健全救济院内的风险把持发现、救济院内的监视发现、救济院内的审计发现、财务施行发现和人事施行发现等。
国泰基金施行股份有限公司眼前不施行普通的休息基金。
(三)基金托管人简介
奇纳河工商开账户
法定代劳人:刘婷湾
确立或使变得安全日期:1984年1月1日
自动记录器资金:人民币450亿元
自动记录器地址:现在称Beijing市海淀区翠微路15号
奇纳河工商开账户使被安排好以后,杂多的事情的核心开展,到8岁暮年终1997,每张存款盈利达到预期的目的20兽栏。,996亿元,发生奇纳河20最早的存款,000亿元的商业开账户。到1996岁暮年终,总资产36,295亿元,941亿元所有人合法权力。在过来的13年里,工行全部公有经济年度都保养发工资。。
工商开账户确立或使变得安全基金施行指挥部,次要事情机关由 … 组成商业适配器机关、资金清算部、会计人员与施行系、救济院内的把持部,在上海和深圳确立或使变得安全托管子公司。指挥部20名工作执行指导原则。工商开账户除托管此基金外,同时承当开远证券投资额基金托管事情。

四、基金结成
(一)投资额概略
1998年3月27日(星期五),金泰证券投资额基金发起人公报金泰证券投资额基金使被安排好。6的1亿家开始发行基金和发起人开始搞。000百万资产单位咨询20亿元,它已被分系数基金的托管人在3月27日-工行的GOL。,基金监视者:国泰基金施行股份有限公司正式施行,基金监视者于1998年3月30日星期初期的投资额事情。。
投资额结成列举如下:
到1998年4月3日底
赞颂 元
自有资本投资额 元
库藏债券投资额 0元
自有资本投资额的本钱评价。
(二)投资额结成的教训颁布发表联结竞选
禀承《证券投资额基金施行暂行办法》和《金泰证券投资额基金基金盟约》的规则,基金的基金监视者将至多在ONC上颁布发表基金的投资额结成。。第一阶段基金结成的教训颁布发表联结竞选将遵照,基金监视者在规则限期内。
(三)基金的投资额结成将遵照以下规则:
80%的基金投资额于自有资本,20%库藏债券投资额;
基金有产者股票上市的公司自有资本。,使遭受净价钱不超过10%;
基金有产者股票上市的公司与休息公司发行的证券的总和。,不超过10%的证券;
该基金将研究奇纳河规则的休息比限度局限。
(四)投资额结成基础的
基金的自有资本投资额将是中远程投资额。,在充足的得出所预测的成功实现的事的假设下,高成长股的次要投资额,抵押权基金资产的不乱进项,达到预期的目的基金资产的增长。
在自有资本投资额结成中,必然比的短期投资额将保持下。,短期投资额次要本市场管理所兑换,相机选择,有弹力的投资额,论了望风险的假设,加法基金支出。
确保基金资产的流动和发工资性,在库藏债券结成中,远程库藏债券和短期库藏债券将保养APPR。
不违背证券施行暂行办法的,基金监视者可如具体机遇,基金结成调解。

五、基金和约摘要
(i)开始
基金和约禀承《T期暂行办法》订立。。
(二)基金和约联结社交聚会
本基金和约每侧均为:
1。基金发起人:国泰证券股份有限公司、奇纳河电力设想投资额股份有限公司、上海爱建设想投资额公司、浙江国际设想投资额公司
2。基金施行人:奇纳河工商开账户
三。基金监视者:国泰基金施行股份有限公司
(三)基金的根本机遇
金泰证券投资额基金为盟约型封式基金;共享20亿个基金单位;票面价钱,按发行价钱元素;基金限期为15年(从1998年3月至2013年3月)。
(四)基金单位的发行
发起人订阅6,000万基金单位,剩的194,000万基金单躺1998年3月23日鉴于网限价办法发行,人民币发行人民币,发行靶子为中华人民共和国自然人(法)、除买家外,法度和法规是取缔的。。
发起人开始搞的基金在一年内不得让。,在基金限期内,发起人持一些基金许多不得较低的其绝对的。。
(五)基金托管
基金托管人与基金施行人须按照《证券投资额基金施行暂行办法》订立金泰证券投资额基金托管在议定书中学科实验报告。
(六)基金的投资额目的、投资额排序、投资额决策、投资额结成与投资额约束
1。投资额目的:基金的投资额目的是多样化和使跌价投资额风险。,抵押权基金资产的变得安全,追求基金远程不乱的投资额进项。
2。投资额排序:基金的投资额排序仅限于库藏债券和海内发行。、上市的自有资本。
三。投资额决策:该基金的投资额确定由国泰基金施行公司作出。。
4。文档夹:80%的基金投资额于自有资本,20%库藏债券投资额;基金有产者股票上市的公司自有资本。,使遭受净价钱不超过10%;基金有产者与休息基金施行证券发行的股票上市的公司,不超过10%的证券;该基金将研究奇纳河规则的休息比限度局限;不违背关于规则和基金和约的。,基金施行人可如机遇基金结成调解。
5。投资额限度局限:基金不容投资额休息基金;基金的资产不得担保物、授权、借款或借款;不搞证券信誉市;不动产投资额;不得搞对F形成造物主责任感的投资额;不得将基金资产投资额于与基金托管人或许基金施行人有厉害相干的公司发行的证券;不得搞奇纳河证监会取缔的休息行动。。
(七)基金发起人的权力和工作
基金的发起人有确立或使变得安全基金的推荐、列席或授权给代表联结基金有产者人相识、达到预期的目的基金的进项、法度转变基金股、监控基金运作,获取基金教训、吃基金清算并达到预期的目的公积金资产。
基金发起人公报招股阐明书、禀承规则的规则开始搞和有产者基金单位、基金消耗或停止的有限责任感、不得搞拆除基金等有助于的活动力、基金未使被安排好时,将后退基金和基金。。
(八)基金施行人的权力和工作
基金施行人运用基金资产、监视者报应的获取、按照关于规则,成为搭档行使的权力。
基金施行人结诚信宣告无罪地搞基金投资额、把持投资额风险、守护基金合法权力、计算基金的净资产和基金单位的资产净值。、按规则颁布发表联结竞选教训、守旧基金的商业秘密、按规则激起基金有产者人相识、基金会计人员教训的保持、因使遭受挑剔形成的使遭受消耗责任感。。
(九)基金托管人的权力和工作
基金托管人有监视基金施行人的投资额运转。、资产托管。
基金托管人认真负责的妥善管基金资产。、把持储藏处风险、守护基金合法权力、次要和约及互相牵连用证书证明保持基金、开立、管基金报账和证券报账、搞清算清算、守旧基金的商业秘密、基金施行人计算的基金净资产的审察、按规则发行物基金业绩和基金托管机遇的讲、发现和保管基金有产者人启动并认真负责的T、按关于规则基金会计人员教训的保持、如指导原则或资产结局基金有产者人的基金支出、由挑剔使遭受的基金资产消耗责任感。
(十)基金有产者人的权力和工作
基金有产者人拘押列席或授权给代表联结基金有产者人相识并行使公认、达到预期的目的基金的进项、基金施行和基金事情及将存入开账户POS教训、转变资产股、基金清算中获取公积金资产的权力。各基金单位具有俱的合法合法权力。
基金有产者人有权开始搞基金及规则的基金。、基金消耗或停止的有限责任感、不承当伤害基金合法权力的普通的工作。
(十一)基金有产者人大会
基金有产者人相识将如某个使遭受举行。,基金有产者人大会充分利用很好地问题举行议论和提议,包罗:基金和约的修正、提早停止资产、基金托管人的改换、改换基金监视者、延伸基金满期日、基金典型和激起人联想呼唤变动的休息典型。
基金有产者人大会决心必然要经过在某种程度上鉴于。,但改换基金监视者或托管人的决心应由有产者一半的鉴于基金单位的基金有产者人经过。基金有产者人大会的决心对AL有产者人有制裁。。基金有产者人大会决心经称赞后见效。。
(十二)基金监视者、基金托管人的改换必须先具备的和顺序
1。基金托管人的改换
有如下使适应经过的,经奇纳河证券监视施行政务会和奇纳河人民开账户,足以必然顺序基金托管人的改换:
(1)基金托管人闭幕、取消、完全丧失或被适配器;
(2)基金施行人有充足的说辞以为基金托管人的改换契合基金有产者人有助于;
(3)代表50%鉴于基金单位的基金有产者人请求基金托管人退任;
(4)奇纳河人民开账户有说辞置信基金客户。
新基金托管人由基金监视者著名的。。
2。改换基金监视者
如下机遇经过,经奇纳河证监会称赞,可以依必然顺序改换基金监视者:
(1)基金监视者闭幕、取消、完全丧失或被适配器;
(2)代表50%鉴于的基金单位的基金有产者人请求基金施行人退任;
(3)证监会有充足的说辞置信基金监视者不克不及联结。;
(4)基金托管人有充足的说辞以为改换基金监视者契合基金有产者人有助于。
新的基金监视者是由奇纳河证券监视施行政务会明确提出的。
(十三岁)资产本钱和税收收入
基金的本钱次要是:基金监视者报应、基金托管费、基金上市本钱、牲畜市场管理所本钱、基金教训颁布发表联结竞选本钱、基金有产者人大会费、基金会计人员基金、基金辅导员费等。。
基金、基金有产者人该当禀承关于规则交纳征税。。
(十四岁)基金支出与分派
基金进项包罗基金投资额的股息进项、股息、联系利钱、证券去买东西、利钱支出和休息支出,运用基金资产所发生的本钱或费的节省包罗在内。。基金净进项为基金进项起飞乡下关于规则可以在基金进项中起飞的费后的盈利。
基金进项分派的比不较低的基金会计人员年度净进项的90%;公有经济支出在公有经济年度完毕后每4月分派一次。,现钞分派;该基金的发工资初次补救了上年的减少。,基金投资额年度减少不实行支出;基金的全部单位看法俱的分派权。;基金支出分派方立即的基金监视者学科实验报告。,基金托管人整理后,向证监会立案。
(十五个人组成的橄榄球队)基金的会计人员核算和审计
该基金的公有经济年度为粗布大外衣的1月1日至12月31日。。
基金施行人聘用柴纳会计人员师事务所及其自动记录器会计人员师对基金年度决算表举行审计。
基金监视者(或托管人)以为有每一罚款的说辞,满意、喜欢由基金托管人(或施行人)称赞,报证监会立案后,可以掉换;会计人员师事务所的变动必然要公报。
(十六)基金教训颁布发表联结竞选
本基金的教训颁布发表联结竞选将在奇纳河证券颁布发表。
基金的教训颁布发表联结竞选包罗:
1。基金年度讲已由自动记录器会计人员师复核。,基金会计人员年度完毕后90天;该基金的中期讲将在EN后30天内发布。;
2。中期讲;
三。使遭受净价钱至多每月发布一次。;
4。基金结成每学期至多发布一次。。
基金教训颁布发表联结竞选材料存入重要官职。
(十七)基金的停止和清算
如下机遇经过,基金将停止并进入清算顺序。:
1。基金逝世,未称赞续期;
2。基金经称赞提早停止。;
三。鉴于很好地违法行动、违规行动,该基金被次序停止经奇纳河证券监视施行政务会。
在证监会的监视下,基金清算组清算基金。
(十八)基金和约的所有物
基金签字并见效的称赞后,奇纳河证券,有效期是从见效日期直到李氏的成功实现的事。。
(十九个)基金和约的修正和停止
基金和约的变动,由联结社交聚会商定。;激起基金有产者人相识,修正基金和约。,基金和约修正材料由R公司商定。;基金和约的修正该当报奇纳河证监会。
基金停止后,奇纳河证监会满意、喜欢公报后停止基金和约。
六、基金运作
(1)基金监视者的讲
1。基金证券投资额基金于1998年3月27日使被安排好。,正式运作。基金具有绝对一致的市场管理所,海内自有资本市场管理所与库藏债券市场管理所,鲁汶大广场管理所风险,抵押权基金增长的目的,监视者的使坚实,变得安全第一,纤细的运转,积极进取,激化增长的运转谋略。构成了学科的根本运转和救济院内的把持发现。,基金在初期的就进入了康健运作的轨道。。这人监视者正为基金做预备。、在发行审核中,我们的做了充足的的预备和分的阐明。,在此基础上,我们的有每一根本的组织,为开展的近和
判别,如下,从1998年3月27日正式运转,乘机诱惹市场管理所,为基金填写预备,实现良好的经济效果。
2。基金监视者星期初期的了基金的投资额运作。,眼前基金运作规则。基金运作的具体机遇,这将是本互相牵连规则的。,经过基金年度讲、基金中期讲、基金暂时公报、基金净资产公报、颁布发表联结竞选基金结成公报等教训颁布发表联结竞选同次多项式。
(二)基金托管人的讲
本托施行人——工商开账户,如签字的《金泰证券投资额基金盟约》受权托管金泰基金的整个资产,基金投资额提供的下有多个分社的旅行社核算与呼唤适配器。

七、财务状况
(一)基金6的1亿家开始发行基金和发起人开始搞。,000百万资产单位咨询20亿元,它已被分系数基金的托管人在3月27日-工行的GOL。。经钟舟会计人员师事务所检查〔钟舟(98)第065号〕,整个验资到位。。
(二)基金施行人将禀承基金的规则,以规则办法颁布发表联结竞选基金财务状况。
(三)财务状况列举如下:
1。资产倾向均衡
到1998年4月3日底
资产 2,036,359,元
赞颂 1,591,841,元
自有资本投资额 410,318,元
库藏债券投资额
休息资产 34,199,元
在家:资产估值 11,985,元
休息应收票据款 22,213,元
倾向 1,432,元
周旋施行费 961,元
周旋监护人费  96,元
周旋市费 374,元
有产者人合法权力 2,034,927,元
资产净值  2,034,927,元
托收基金 20亿元
基金自有资本 1070万元
净进项 12,241,元
未达到预期的目的资金走快 11,985,元
各基金净资产额 75元
注:1)休息应收票据信用包罗开账户应收票据信用(依靠机械力移动利钱)、结算抵押权金与应收票据信用结算,引人注目为11,263,元、250,000元和10元,700,000元。
2)自有资本投资额是本本钱的。。
3)上述的颁布发表联结竞选的基金财务数据几乎不复核。
2。要紧财务事项
(1)互联网网络发行费起飞总分派费、解决员费的发给、上市提议、辅导员费和会计人员费等入基金自有资本,计10,700,000元。
总分派费 20,000,000元
起飞:在线配电费 6,850,000元
解决员费的发给 1,600,000元
上市提议 700,000元
辅导员费 50,000元
会计人员费 100,000元
入基金自有资本 10,700,000元
(2)净进项次要是牲畜市场管理所与开账户的盈余。,起飞互相牵连费后的加法。
(3)未达到预期的目的资金进项是指基金资产的定价办法。:上市证券受日市场管理所定居点的心情,礼物缺乏市,接近于前番市结局整天的定居点。
未上市库藏债券和存款按基础的计算。,估值靶子是基金持一些自有资本。、库藏债券与赞颂本息。
三。资产净值的计算办法:
(1)净资产=托收基金+基金自有资本+进项+未达到预期的目的资金走快,在家:
托收基金 2000000000元
基金自有资本 10700000元
进项 12241元
未达到预期的目的资金进项11985元
(2)基金自有资本为总分派费起飞在线配电费、解决员费的发给、上市提议、辅导员费、会计人员费,总共10700000元
(3)支出次要出生于牲畜市场管理所支出和开账户利钱。
(4)未达到预期的目的资金进项是指基金资产的价钱。
估值办法:上市证券受日市场管理所定居点的心情,礼物缺乏市,接近于前番市结局整天的定居点。
未上市库藏债券和存款按基础的计算。,估值靶子是基金持一些自有资本。、库藏债券与赞颂本息。
八、很好地事项颁布发表联结竞选
1。基金发起人开始搞及有产者基金单位许多机遇为:
发起人姓名 开始搞的许多(一万) 基金许多绝对的比
国泰证券股份有限公司 3,300 1.65%
奇纳河电力设想投资额股份有限公司 900 0.45%
上海爱建设想投资额公司 900 0.45%
浙江国际设想投资额公司 900 0.45%
咨询 6,000 3%
如基金和约,基金发起人开始搞的基金单位,自基金使被安排好之日起一年内不得让,一年后,在基金限期内,基金发起人持一些基金许多不得较低的其绝对的。。
2。该基金于1998年4月7日在上海自有资本市所上市。。
九、备查文档
1.奇纳河证监会称赞金泰证券投资额基金确立或使变得安全的文档
2.金泰证券投资额基金基金盟约
三。法度联想书
4。基金发起人营业执照
5。基金监视者资历复核、营业执照和公司条例
6。基金托管人事情资历和营业执照
7。基金新兵阐明书
国泰基金施行股份有限公司
1998年4月6日

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